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经济发展与制度变迁理论学习笔记  

2008-11-13 13:14:29|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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在影响人的行为决定,资源配置与经济绩效的诸制度变量中,产权的功效极其重要,但它毕竟只是其中的一个,除它以外的其他一些变量也在对上述方面产生影响。因此,有必要在一个比产权更广的制度内涵中来考虑这些问题,这就是新制度学派取得的新进展。其基本思想是,制度是内生的,它对经济增长的影响重大。在这一逻辑下,以道格拉斯·诺斯为代表的新制度学派学者们开创了新制度经济学的又一重要理论分支——制度变迁理论,探讨了制度的基本功能,影响制度变迁的因素,做出不同制度选择的原因,以及在制度变迁中的国家行为和意识形态在制度变迁中的作用等。在本文中,我将结合自己的阅读理解和思路整理,对经济发展与制度变迁理论作简要的归纳概述。

在《制度变迁和经济增长》一文中,诺斯认为,传统的经济增长理论没有考虑制度因素,现在应该冲破这种狭隘分析方法,把制度作为经济的内生因素考虑,而去开拓关于制度变迁的理论。实证研究发现,一些新的制度安排将会带来很大的利益,使得因革新组织形式所花费的成本得以补偿,这些新的制度安排特别有益于实现潜在的规模经济,降低信息成本,分散风险以及把外部效果内部化。因此,经济成长的主要动因在于制度创新能力,当现有制度不能充分利用获利机会时,制度就面临着变革的压力与机会,而成功的安排财产权以降低交易成本是提高效率促进经济增长的关键所在。这样,《制度变迁与经济增长》成为诺斯迈向制度创新理论的第一步。

接着,在《历史中经济组织的分析框架》中,诺斯将交易费用方法扩展到经济组织的分析中,先分析市场交易,然后探讨了企业(或其它的科层组织)存在的原因,最后运用与一种国家理论结合在一起的交易费用理论解释历史上的经济组织。市场体系交易费用高昂,那是因为度量交易中的商品与劳务的各个方面和实施交易条件的费用是高昂的,因此,组织形式的选择也会受到商品和劳务的特性,以及针对这些特性的度量技术的影响。作者通过在一般的有关经济组织的交易费用的分析框架中,对比市场和科层组织的度量费用,指出科层组织取代市场的原因:首先是因为团队生产带来的规模经济,但它是以度量团队个体成员业绩的高费用为代价的;其次,科层组织可以减少当事人遭受契约签订和机会主义行为损害的可能性,但要支付一定的监督费用。随后,作者把国家作为分析对象,认为国家将会制定使统治者及其收益集团收入最大化的规则,并以此为前提,设定降低交易费用的规则。换句话说,如果更有效率的组织形式从内部或外部威胁到了统治者的生存,则相对低效率的组织形式会生存下来。

现存人类社会可以分为五个:西方社会、东正教社会、伊斯兰教社会、印度教社会和远东社会,为了响应诺斯的建议,即应该去鉴定其他前现代的和非西方经济的资源配置制度,使用有效的经济分析方法去阐明交易运作情况,迈耶斯考察了非经济行为(习惯法)在晚期中华帝国资源配置中对降低市场交易费用的更重要的作用。作者先阐述了晚期中华帝国市场成功运行和经济发展的原因:首先,在运用前现代技术的条件下,依靠大量的劳动节省资源,当资源贫乏时,家庭就采用劳动密集法保存资源以使成千上万个产品市场出色得运转,中国经济的这种特征日益呈现出这种增长形式;其次,非正规的要素市场通过一些家庭与另外一些家庭进行交换,以调价某种资源的不足,所以,要素市场以及较高的效率帮助和促进了家庭间频繁资源交易的发展。其中,许多家庭为调整家庭内部的资源稀缺而进行资源交易的程序是基于我们称之为习惯法之上的,因为这个隐形的法律减少了获取信息的费用,更好地保证了契约得以顺利进行,并未实施契约提供了一种方法,结果导致交易费用与交易收益之间的比率下降,鼓励了家庭进行比本来更大量的资源交易。随着习惯法在中国被广为接受,帝国对这种活动也予以首肯——鼓励由第三方来执行契约,比较有效率的产品和要素市场也使得家庭的活动更为可行,然而具有高度竞争性的市场的成功,伴随着交易费用的减少,实际上窒息了技术的创新。

在《制度创新的一般理论》和《再论制度创新的一般过程》中,汪丁丁对制度变迁和制度创新理论研究成果加入个人理解进行转述。作者首先对制度变迁理论中常用的名词作了较为正式的定义,“制度”一词指人与人之间关系的某种“契约形式”或“契约关系”,契约作为对制度的一种最一般的描述表明制度的功用在与降低不确定性和交易费用。接着,作者将任意两人之间的契约关系分为两类因素,一类是正式的规则,而在正式的规则没有定义的地方,非正式规则或习惯起着约束人们相互间关系的作用。因此,在讨论制度变迁时,作者也区分了规则的变迁与习惯的变迁。规则的变迁是需要有关各方明确认可的,由于交易成本的普遍存在,“习惯”对与“正式的规则”而言就占着极大的优势了,而这一研究的重点是诺斯对于制度在边际上的演变所作的研究,即对非正式的约束或习惯的研究。诺斯注意到,正式规则的演变总是先从非正式约束的“边际的”演变开始的,通过分析得到结论:在规则的这个边际上是习惯在起协调分工的作用,习惯之所以取代规则,是因为它的操作成本小得多,另一方面,习惯之所以能够操作于规则的边际上,是因为行为在这里商务大的变化。后者又是因为行为在边际以内的区域受着规则的约束。正是制度在边际上的连续演变造成了制度中正式的也是可见的制度的变迁。而边际的演变就是习惯的演化,文化由于对契约关系中非正式约束即习惯具有影响,开始发生主角作用。再次,作者对熊彼特的经典的创新理论进行了转述。在熊彼特所说的“周而复始的经济中”,由于没有不确定性,习俗经济有最低的交易成本,而这种静态经济没有可能产生利润。在零利润的经济中没有创新,而当不确定性发生的时候,创新就成为必要了,创新是对零利润经济的打破。同时,当利润与创新之间的联系成为社会共享的信息时,利润将不再仅仅是创新的可能结果,它变成了创新的激励。这就是制度演化的一般理论,熊彼特的该理论的主要贡献是除了不确定性以外,其它的一起因素都变成内生于理论了,制度演变的动力来源于熊彼特的利润,而利润的产生导源于不确定性。通过对以上部分理论的转述,作者结合自己的研究分析指出,影响制度创新净利润大小的因素,是决定新制度的交易成本与旧制度的交易成本之差的那些因素。其中一项是新制度偏离传统的远近,它决定改革的困难程度;另一项是新制度比旧制度所增加的“毛价值”的大小,它决定改革的好处。

盛洪考察了现代经济发展的一个重要原因,即生产性努力的增长。一般来说,努力有两种形式,一种是生产性努力,一种是分配性努力。生产性努力即一个人为了获得收入而进行创造财富的活动;分配性努力则是一个人将别人已有的财富转变为自己的财富的活动。一个社会若想要促进财富的持续增长,就必须鼓励生产性努力、抑制分配性努力,在实践中,鼓励和抑制是一个问题的两个方面,这个问题即如何将一个人的生产性贡献和另一个人的生产性贡献合理地分开,这就是人的正当利益的度量和界定问题。能否有效地合理度量界定又与度量界定的费用高低有关,而影响费用高低的,是度量和界定的技术水平、制度结构和度量对象的性质。其中,最重要的是制度结构,必须实现与度量技术替代手段的制度的进步,这种制度进步会带来对生产性努力的产出更准确的度量,其实质就是单位度量费用的下降。根据作者的考察分析,平等的权利结构是使用单位度量费用最低的权利结构,但是这还不够,随着买卖双方人数的增加,当实现充分竞争状态时,理想的准确的利益划分得到了实现。因此,从度量角度看,市场制度是替代度量技术的制度的进步的结果,市场制度的出现和发展,为社会提供了一种其费用越来越低廉的度量和界定人们利益的手段,带来了前所未有的激励效果,生产性努力不断地增加。此外,度量和界定利益的制度手段不仅仅是市场制度,还包括管理学的考核制度和激励手段,以及专利法体系,这三种不同的制度手段以市场制度最为有效、专利法体系次之,管理学的手段更为次之,与之相对对应的是三种人:企业家、工程师和工人。

在制度变迁的供给分析方面。林毅夫把理论往前推进了一步,提出了诱致性制度变迁和强制性制度变迁理论,前者是指一群(个)人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的白发性变迁;后者是由政府法令引致的变迁。因为制度安排是一种公共品,而搭便车问题又是创新过程所固有的,所以,如果把诱致性制度创新作为新制度安排的唯一来源,则一个社会中制度安排的供给将少于社会最优。为此,国家干预的强制性变迁就可以持续的制度供给不足提供补救。当然,国家干预同时引起国家的成本与收益,故此国家是否具有采取适当行为的激励,也构成经济分析中要碰到的问题。具体而言,当出现制度不均衡时,假若制度变迁会降低统治者获得的效用或威胁到统治者的生存,那么国家可能仍然会维持某种非效率的不均衡。换言之,统治者只有在下面的情形下才会采取行为来弥补制度创新的供给不足:即按税收净收入、政治支持以及其它进入统治者效用函数的商品来衡量,强制推行一种新制度安排的预期边际收益要等于预期边际成本。没有人可以保证效用最大化的统治者会有动力去执行那些增进制度安排供给的政策,以达到社会财富最大化。进一步讲,维持一种非效率的制度安排与国家未能采取行动去消除制度非均衡,此二者同属于政策失败。政策失败成因在于:统治者的偏好和有界理性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的局限性。

                                                                                                                                        030081315 汤磊

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