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郭毅的博客

组织与战略

 
 
 

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制度变迁理论及其演进  

2008-11-13 13:17:18|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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一、制度与经济

(一)制度变迁和经济增长

在假设信息是完备的和没有成本的前提下,经济学理论不承认通过政治过程制定经济决策的可能性,但是事实却是经济活动中包含着信息成本、风险、外部性,受到非市场决策的影响。组织的出现有益于实现潜在的规模经济,降低信息成本,分散风险以及把外部效用内部化,进而提出制度的发展与安排才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因而不是技术的变化。制度的安排是一种组织的创新,又因为政府是唯一合法的、施行强制力量的单位,这时的制度安排通常就成了立法机关或者政府命令的产物。但是制度的安排有两种形式:政府强制实施、自发形成,这两种制度安排的区别在于自愿式的制度安排服从于全体一致原则,其退出也是自愿的,而政府式制度安排服从于专横决策的原则,不许退出。但是自愿的制度安排会受到政府制度安排的影响,这是人们的获利需求所决定的。制度分为基本制度和次级制度两个不同的层次:基本制度包括左右着非市场决策的各种决策原则和界定并规范市场中的竞争和合作关系的产权结构,这些基本制度可以是宪法的形式、法律机关的形式、习惯的形式出现或是这三者的结合,次级制度是在符合这些基本原则的基础上有团体或个人形成的次级制度安排即各种契约关系。次级制度安排的变革成本要比基础制度安排的变革成本低得多因此对于宪法之类的制度的变革显得阻力重重。基本制度的决策影响这经济,但是只有基本制度的安排有益于次级制度的安排的形成时才可以催进社会的有理性成果的产生。

(二)度量与经济组织

在其余的情况相同的情况下更有效率的经济组织形式将会取代效率较低的组织形式,然而国家将只按照与国家管理者财富最大化的目标相一致的程度去鼓励并制定有效的产权制度。组织之间的经济活动费用包括交易费用、度量费用、外部费用,这些费用来源于不确定性,当不确定性被一个可接受的产权及其实施的结构减少了或完全消除了,费用就会降低甚至消失。但是降低不确定性,首先面临的问题是如何度量商品,有些商品因其度量费用过高而成为公共财产,只要具有经济价值的货物的某些性质不被度量,在私人费用和社会费用之间就存在偏差。当存在大量的竞争者时有不确定性带来的机会主义会被抑制,另外国家能够通过发展非人格的法律与执行实体降低交易费用。阿尔奇安与德姆塞茨认为企业是一种法律机制和契约关系的联合体,科斯则认为企业是由权力来控制的,科层制的产生是一种进步,利用组织的权威性对抑制生产费用和交易费用起到了一定效果。交易在市场中通过竞争由契约标准进行制度化,而企业中则采用监督来遵循制度,但是企业要承担契约制定费用、度量损害程度的费用、进行处罚和补偿的费用,因此纵向一体化会以专业化为代价换来企业费用的降低。所以科层制取代市场首先是因为团队生产带来规模经济,但它是以度量和监督团队个体成员业绩的更高费用为代价的。定价市场需要明确的产权界定和这种产权的排他性,当定价市场的成本过高时加上机会主义存在和不确定性就会出现替代的契约制度。

(三)晚期中华帝国特点

晚期的中华帝国的地域连接方式大大节约了交通费用,并且已存在广泛分布的交换市场,国家采用将其不干涉角色或对私人部门的温和调节与非常有限的权力主义资源配置结合起来,以便为私人营业主创造一个相当有力的经济环境,激励其努力生产,政府只是控制着一些稀缺资源。在以家庭生产为主的同时,由于存在以城市为中心的广泛市场,出现了两种主要的市场制度:产品市场、要素市场。在晚期中华帝国时期以习惯法来降低交易费用,各种有严格既定模式的契约文书就是例证,并且这种习惯法也得到了政府的肯定,政府愿意提供裁决服务。另外晚期中华帝国,可能存在高度竞争的运作有效率的市场和大量的家庭劳动弥补了资源的稀缺,进而以有限的资源养育了大量的人口。但是正是高度竞争的市场带来交易费用的减少降低了人们进行技术创新的积极性。

二、制度演进

(一)制度创新的一般理论

当主流经济学关于价格由需求与供给确定的原则被制度的研究推广到了关于供给与需求是如何受家庭与企业内部制度影响的原则时,就区分出了经济制度演化和技术进步两个概念。经济制度的演化可以认为是人为减低生产的交易成本所进行的努力,技术的进步可以人为是人为减低生产的直接成本所做的努力。制度是指人与人之间的某种契约形式或契约关系,技术则指人与自然的某种关系。制度大体上可以包括规则和习惯,关于制度的变迁包括就应该分为规则的变迁和习惯的变迁。规则变迁是要有关各方面认可的,成本较大;习惯的变迁是一种经验的产物,成本很低,因此制度的变迁是从“习惯”这种边缘制度开始改变的进而影响到基本制度。但是当环境存在大量不确定性因素时,建立习俗就很困难,这是就需要带有指令性的经济制度来替代。正是制度在边际上的连续演变造成了制度中正式的也是可见的规则的变迁,促成制度的变迁还需要以下条件:信息成本大于零、个人追求利益最大化、生产资源专有性。在一个周而复始的经济中利润为零,有些人会不满现状,进行创新,如果赢得了利润大家会挣着效仿,最后利润有趋于零但社会的整体获利水平得到了提升,这就是制度变迁的一般规律。要提到的是如果制度变迁是从边际习俗的改变开始的那么文化会影响制度的变迁,因为价值观很大程度上决定着人们的习俗。在制度变迁过程中,决策者面临利润与效率的选择,当改革体制的权力与获取体制改革产生的利润的权力分属两个独立的社会团体时,两个团体的合作是制度创新的前提。

(二)诱致性制度变迁和强制性制度变迁

林毅夫把制度的变迁非为诱致性制度变迁和强制性制度变迁,只有政府收益高于制度变迁费用时,政府才建立新的制度采取强制性制度变迁,当个人面临不确定性和灾难发生的可能性时,加上他拥有工作能力的期限有限,在考虑利弊后会采取诱致性制度变迁。人们是理性的并且需要相互合作,出于安全和经济两方面的原因,人们需要彼此交换货品和服务并使制度成为不可或缺。制度安排是一种获取集体收益的手段,为了减轻欺骗、磨洋工、搭便车以及人道危险,产生了制度安排以实现监督、强制执行的功能。一种制度安排是从一个可供挑选的制度安排集中选出来的,从生产和交易费用两方面考虑它比其他安排更有效,但是有四种因素可能引起制度的不均衡:制度选择集合改变、技术改变、制度服务的需求改变、其他制度安排改变。非正式制度安排的改变,纯粹由个人完成,它用不着也不可能由群体行动完成,所以尽管非正式制度变迁有外部效果问题但没有正式制度变迁中存在的“搭便车”问题。当制度不均衡时,需要制度变迁,制度变迁到达正是制度层次时,出现搭便车现象,如果诱致性制度变迁是新制度安排的唯一来源的话,那么社会中的制度单排供给将少于社会最优,这时需要政府出面进行强制性制度变迁。但是有些原因会导致政策的失败:统治者的偏好和有界理性,意识形态刚性、官僚机构问题、集团利益冲突、社会科学知识的局限性。因为产品、生产要素和思想方面的界定并良好执行的产权系统本来就是公共货品,它不可能有诱致性制度创新过程建立,所以制度安排的变迁需要政府一心一意的支持。

三、生产性努力的提高

人若追求自己的利益,必须进行努力,一般来说努力可分为生产性努力和分配性努力,生产性努力是为获得个人收益而创造财富的活动,使社会财富增加;分配性努力是一个人将别人已有的财富转化为自己的财富,不但不会使财富增加还可能带来社会财富的减少。从社会财富最大化的角度来考虑,我们应该鼓励生产性努力,但是在早期社会,生产性努力被抑制了,原因是什么?关键是正当利益没有得到有效的“明确”和“保证”。要解决问题需要对正当利益进行度量,当度量技术不足时,人们求助于制度,希望用制度来规定利益边界,这种制度是有费用的,但总优于没有措施可行。要想实现生产性努力的增长,就须实现作为度量技术替代手段的制度的进步,制度进步的一个重要方面是人与人之间权利的平等以满足人们之间的充分竞争,由竞争来度量,靠市场中的充分竞争既考虑了有形产品又考虑了无形的信誉等以价格对生产性努力度量,鼓励团体进行生产性努力。在企业内部的激励效果显然低于市场中的激励效果,一个在企业中的人比一个直接面对市场的人更少具有生产性努力动机,具有更多的分配性努力动机:偷懒。对于股东来说其利益直接受市场制度的评价,受市场的监督,对于作为首席执行官的企业家虽然是领取薪金的,但他的工薪是董事会依据市场对企业的评价制定的,所以也非常接近市场制度的度量和界定。对于工程师其努力的结果往往是一种“想法”,对其生产性努力的度量存在困难,目前主要利用“专利”法对其监督,但存在一个专利法权力界定准确程度的问题。对于工人,要有企业来度量其努力,但是度量手段单位费用远远高于市场制度,所以企业采用简化了的考核制度:计时工资和计件工资。对于度量出来的人们的正当利益还要进行维护和保证,一种是对分配性努力的或掠夺的保证一种是对生产性努力的保证,对前者保证越严格,则生产性努力越受到抑制,对后者保护越严禁则生产性努力越会被激励。现代国家对生产性努力提供法律和实体保护因此偷、抢、骗等不正当分配性努力得到抑制,同时生产性努力得到增强。分析企业中的代理费用问题,也是同样的道理,如果代理费用过高在代理关系中的侵夺行为过多,会使企业成为一个鼓励分配性努力的组织形式,为了减少损失所有者就要对管理者进行监督或者要代理人采取担保行为。所有者支付代理费用的高低取决于监督和保证的效率,或者说监督和保证的单位费用,而监督和保证效率又取决与实际的监督和保证技术手段和制度形式。同时度量和界定人们利益的准确性、维护和保护这一利益的有效性的变化,又会产生正反馈作用,人们越是认为利益划分是公平的,他们的正当利益得到保护是可靠的,他们就越愿意增加生产性努力投入。一些历史的事实表明,随着制度的进步维护和保证单位费用越来越低,从而使人们通过生产性努力获得正当利益得到有效保护。

                                                                                                                                              杨光 030081318

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