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《现代制度经济学》产权与交易费用部分学习笔记  

2008-10-30 16:15:26|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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自科斯1937年发表《企业的性质》一文以来,经过威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、诺思等人的发展,新制度经济学家开始用一种新的工具,即制度来解释现实世界,扩张了经济学的解释力,开辟了经济学的新境界。于是,由科斯及其追随者创立的理论体系,现在常被称为“新制度经济学”,我们可以用两个词来概括新制度经济学,一个是“产权”,一个是“交易费用”。通过对盛洪《现代制度经济学》上下卷关于产权理论和交易费用部分的学习,我将对这部分理论文献作简要概述,并对相关主要概念进行讨论分析。

在科斯的《社会成本问题》中,主要涉及对他人产生有害影响的那些工商企业行为的考察,他指出传统的分析方法掩盖了所要分析问题中的有害影响的交互性质,解决问题的关键是要避免较重的损害。接着,科斯以“走失的牛损坏邻近土地的谷物生长一案”为例,考察了在对损害有责任和不负责任下的定价制度,其最终结果都一样,即使产值最大化。因此,所有涉及有害影响案例的经济问题,是如何使产值最大化,科斯对这些案例分析的目的旨在指出:在市场交易成本为零时,有关损害责任的判决对资源的配置毫无影响。斯蒂格勒将科斯的这些观点概括成著名的“科斯定理”:只要交易费用为零,无论产权如何界定都可以通过市场交易到达有效的资源配置。进而,科斯在《社会成本问题的注释》中,论证了当交易费用为零时,谈判将导致使财富最大化的协议这一假定;以及责任规则的变化不会引起任何财富分配的变化,这也为有力地论证科斯定理扫除了各种反驳意见带来的障碍。

然而,零交易费用的世界常常被说成是科斯的世界,在这样的世界里,资源配置将不取决于法律规定。然而,零交易费用在现实世界是一个不现实的假定,科斯又展开了对正交易费用情况下,资源配置将受到如何影响的考察。一旦考率交易费用,部分或所有契约安排因成本过高而无法达成,于是人们就失去了采取实现价值最大化行动的动机,此时唯有依靠法律规定决定应该达成什么样的契约安排以便采取实现产值最大化的行动。因此,通过科斯第一定量作为铺垫,加之对正交易费用影响的考察,得出了科斯第二定理:在交易费用为正的情况下,法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用,不同的权利界定,会带来不同效率的资源配置。

在下卷部分的产权与交易费用部分,首先对批判《社会成本问题》的各种观点进行了评价,盛洪指出:只有布坎南的批评才构成真正的实质意义的批判。在由契约论的效率观所提出的一致性效率标准的基础上,布坎南提出了与科斯定理鲜明对照的“布坎南定理”的结论:只要在相互关系中所有交易者能自由地进行交易,并且所有的交易者的权利都是明晰的,那么资源就会按其最有价值的用途进行配置,而根本不需要什么修正条件。即只有非自愿交易或非明确产权的交易才构成对效率的影响,交易费用、搭便车、谋略行为、不同的产权界定和不同的产权调整都与效率无关,科斯第二定理通科斯第一定理一样不能成立。

接下来,盛洪在《《社会成本问题》的问题》一文中对四大问题作出了分析和解答。首先,最佳资源配置方案和最佳收入分配方案分别是一致的,若实现了某种资源从效率低的用途中转移到了最佳用途,从而实现这一转移的个体将获得相对的收益。其次,关于交易与产权产生优先性的问题,产权本身就意味着确立产权的行动是人与人之间的交互行动,即交易,而人类最初的交易活动的主要内容之一,就是划分和界定产权,因此,交易先于产权。再次,作者指出存在“最佳”产权界定,凡是达成契约的有关产权的谈判,都可以视为对产权的最佳界定。最后,关于契约过度到法律的问题表明,法律与契约是互替的,又是互补的。

在《有关交易成本的几个理论问题》中,樊纲引入了对交易成本的界定,强调了关于交易成本、信息成本和生产成本三个概念之间的关系。信息成本包含着人与物质世界打交道时发生的信息成本,也包含着人与人打交道时发生的信息成本;而交易成本所包含的,仅是人与人打交道时发生的信息成本。而在人与物质世界打交道的过程中,都会发生“信息不完全”的问题。单纯以物质生产为目的而支付的信息成本,属于生产成本;为获得有关人的信息而付出的成本,以及为了防止受别人损害而必须搜集的关于客观物质世界的信息所花费的成本,属于交易成本。最后,作者考察交易成本与产权之间关系的结论则是:明确界定产权,不仅是减少交易成本的前提,而且本身减少了“无形的交易成本”——即产权不确定所造成的效率损失。

把产权和所有权区分开来,是理解西方产权理论的一个非常重要的前提,因此,在《西方产权理论结构》一文中,作者便开门见山地指出了所有权与产权的区别:所有权是财产所有者支配自己财产的权利;而产权理论中的“产权”,则是人们是否有权利用自己的财产去损害他人的权益。产权不是对所有者个人而言,而是对所有者与其受影响的其他人之间的关系而言。通过对产权与所有权之间的联系和区别进行分析,作者在此基础上也对“产权”概念进行了相关界定,即两种平等的所有权之间的权、责、利关系,这一界定深刻地反映了产权的实质,也为探索西方产权理论结构的逻辑主线奠定了良好的基础。作者通过分析理论所涉及的基本概念之间递进发展的过程,图示概括了西方产权理论的基本结构:“所有权明确(不确定性)→共同财产(交易成本I)→产权界定(交易成本II)→选择某种生产组织体制”,首先,在“所有权明确”的条件下,由于“不确定性”,所有权权能即排他性被打破,形成了“共同财产”,共同财产反映了产权理论最基本的矛盾,即在平等的所有权之间如何界定权、责、利关系。其次,由于共同财产导致的所有权的权能无法正常发挥,经济无法正常运行,因此需要通过产权界定,明确双方的权责利关系,目的是使经济得以运行,所有权权能得以发挥作用。最后,通过选择某种生产组织体制(市场、企业或政府干预),即以节省交易成本为前提选择人与人之间发生经济关系、进行交易活动的一种方式,来实现资源最有效率的配置。

                                                                                                                                             030081315 汤磊

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